Ressourcebeskrivelse Compliance
|
|
- Monika Aagaard
- 5 år siden
- Visninger:
Transkript
1 Ressourcebeskrivelse Compliance 1 I N D L EDNING Atea A/S har et mål om at opretholde et højt internationalt niveau for compliance. Derfor blev der i juli 2015 etableret en Compliance-funktion, som efterfølgende har udarbejdet et omfattende Anti-Bribery Management System. Formålet med ressourcebeskrivelsen er at beskrive hvilke ressourcer, der bidrage i organisationen til at opretholde et højt niveau af Anti-Bribery Management System samt at gøre det klart, hvilke kompetencer der er behov for. Helt overordnet på nordisk plan ser ansvarsområderne således ud: Compliance-funktionen i Atea A/S ligger under Local Compliance Officers.
2 2 R O L L ER Nedenfor fremgår en gennemgang af de forskellige ressourcer der bidrager direkte til Atea A/S Anti- Bribery Management System. 2.1 Compliance Committee Løbende vurdering af compliance-programmet og dets effektivitet Ansvarlig for at følge op på Wistleblower-ordningen og rapportere til Audit Committee Melde findings der fremgår af rapporter fra de lokale Compliance Cofficer ind til Audit Committee 2.2 Governing Body (Bestyrelsen) Bestyrelsen i Atea Danmark består af 3 direktionsmedlemmer i en rotationsordning. Bestyrelsens opgaver er begrænset til godkendelse af regnskab, men har eksempelvis ikke beføjelse til afsætte den siddende CEO Den siddende bestyrelse fremgår altid af virk.dk: Set i forhold til ISO har Atea dermed ikke en aktiv Governing Body 2.3 Top Management (Direktionen) Det overordnede ansvar for Atea s Anti-Bribery Management System er placeret hos Top Management. Den daglige drift relateret til compliance samt vedligeholdelse af Anti-Bribery Management System er uddelegeret til Compliance funktionen. I tillæg hertil har Top Management følgende opgaver: Direktionen skal tildele Compliance-funktionen ansvar og autoritet til at udarbejde, implementere og vedligeholde Anti-Bribery Management Systems i organisationen Tone At The Top - udviser ansvar og går forrest for efterlevelse af ansvar Sikre fornødne ressourcer samt at alle er uddannet og trænet til at løse opgaver der Tage actions på findings og rapportere disse Ansvarlig for al ekstern kommunikation ang. Anti-Bribery Management System Ekstern kommunikation ang. Anti-Bribery Management System Intern kommunikation i samarbejde med Compliance funktionen Atea s CFO er overordnet ansvarlig for ressourcer, kompetenceniveau og uddannelse af compliance organisationen 2.4 Compliance-funktion Compliance-funktionen skal til enhver tid have tilstrækkelige ressourcer tildelt af Top Management Ressourcerne skal have den nødvendige kompetence, status, autoritet samt uafhængighed Version 1.0 Side 2
3 Compliance-funktionen refererer direkte op til direktionen og til bestyrelsen gennem Compliance Committee, der består af repræsentanter fra bestyrelsen, en lokal CEO samt en lokal Compliance Officer Compliance-funktionen skal til enhver tid have juridiske og økonomiske ressourcer til rådighed enten i form af Compliance Officer/Compliance Consultant(s) eller eksterne ressourcer tæt tilknyttet funktionen Skal i samarbejde med direktionen forestå den interne kommunikation Compliance-funktionens hovedopgave er at tilsikre, at Compliance Programmet til en hver tid lever op til kravene i ISO Ingen i Compliance-funktionen har i deres lønaftale indlagt en bonusaftale eller er på anden måde provisionsaflønnet i direkte forbindelse til compliance, for at tilsikre funktionens uafhængighed af forretningsgangen Compliance-funktionen har til enhver tid mandat fra Top Management til at forestå undersøgelsen af mulige brud på interne og eksterne regler og retningslinjer, der er meldt ind via Whistleblower-ordning eller mundtlig/skriftlig besked fra forretningen Compliance Officer Top Management har uddelegeret ansvaret for at opretholde Anti-Bribery Management System til Compliance Officer (CO). CO er derfor overordnet ansvarlig for Ateas Anti-Bribery Management System, hvor nedenfor anførte opgaver udgør de centrale arbejdsopgaver for CO: Implementere Anti-Bribery Management System i organisationen Løbende vedligeholdelse samt udvikling af Anti-Bribery Management System Udarbejdelse af uddannelse Besvare henvendelser i Compliance-postkasse Vedligeholde Self cleaning dokument Håndtere findings Deltage i direktionsmøder kvartalsvis, jf. Årshjulet Deltage i Compliance Committee møder kvartalsvis, jf. Årshjulet Evaluering og udvikling af Anti-Bribery Management System Kompetencer Compliance Officer skal have en indgående forretningsforståelse samt have erfaring med compliance på strategisk niveau. Derudover skal Compliance Officer kunne formidle, både mundtligt og skriftligt, regler og retningslinjer overfor alle niveauer i organisationen, således at organisationens Anti-Bribery Management System bliver efterlevet i hele organisationen. Compliance Officer har erfaring med juridisk arbejde og har en god regnskabsmæssig indsigt. Version 1.0 Side 3
4 Compliance Consultant Besvare henvendelser i Compliance-postkasse Opdatere retningslinjer og politikker løbende Tilsikre alle medarbejdere har gennemgået compliance uddannelse samt bestået eksamen i politikken samt Code of Conduct Ansvarlig for monitoreringen følger Årshjulet Melde findings ind til CO både dem der findes i monitoreringen samt løbende Skrive rapport ud fra kontrolark udarbejdet af Finance Kompetencer Compliance Consultant skal have en indgående forretningsforståelse samt have erfaring med compliance på et eller flere niveauer. Compliance Consultant skal have erfaring med formidling af regler/retningslinjer samt formidling af disse på tværs af organisationen. Compliance Consultant har erfaring med juridisk arbejde og har en god regnskabsmæssig indsigt. 2.5 Finance-ressource Finance er tilknyttet Compliance-funktionen for at afhjælpe og give indblik i regnskab, faktura, udlæg mm. Finance supporterer desuden ved findings samt undersøgelser udover hvad der ligger i stikprøver Gennemføre monitorering på de transaktioner som Compliance udvælger til stikprøver på baggrund af en risikobaseret tilgang Resultaterne af monitoreringen skal afspejles i kontrolarket, der er fremstillet i samarbejde med Deloitte Finance har ansvar for løbende udvikling/tilpasning af kontrolarket, således at arkene altid afspejler risikoområderne Bistår Compliance med input med usædvanlige transaktioner Statusmøder med Compliance (kvartalsvis) Kompetencer Finance-ressourcen skal have en grundlæggende forståelse for compliance og dermed forståelsen for hvilke dokumentationskrav og detaljeringsniveau der er nødvendigt for at opretholde høj standard på monitoreringsarbejdet. 2.6 Internal Auditor Internal Auditor-funktionen varetages af en intern uafhængig funktion, Operational Excellence Business Partner, der er tildelt denne opgave. Funktionen ligger i organisationens Operational Excellence, som er adskilt fra Compliance-funktionen for at sikre en uafhængighed, således at ingen Auditor auditerer sig selv. Version 1.0 Side 4
5 Funktionen er ansvarlig for gennemførelsen af auditering sker i henhold til ISO Internal Auditor har mulighed for at blive supplere af ekstern virksomhed, som har ekspertise i disse opgaver. Tilsikring at Anti-Bribery Management System efter og udvikles i henhold til egne beskrivelser heraf således at certificeringen opretholdes (kvaliteten opretholdes høj) Gennemføre årlig audit af hvorvidt Ateas Anti-Bribery Management System efterlever dets standard, jf. årshjulet Gennemføre årlig audit af hvorvidt Ateas Anti-Bribery Management System efterlever ISO 37001, jf. årshjulet Gennemføre årlig audit af hvorvidt Ateas Anti-Bribery Management System opretholdes samt er effektivt implementeret, jf. årshjulet 2.7 Ekstern ressourcer Compliance-funktionen har tilknyttet ekstern ekspertise i kraft af Deloitte. Deloitte bliver løbende benyttet til rådgivning, kvalitetssikring samt udvikling Deloitte vurderer løbende Ateas Compliance program, herunder at monitoreringen foregår på et højt niveau Ekstern advokat er også tilknyttet Compliance-funktionen og bliver løbende konsulteret for rådgivning, vejledning samt udvikling Version 1.0 Side 5
6 Version 1.0 Side 6
Aktuelle risikoområder More than a low risk Nr. Risiko Oprindeligt 1 Sponsorater 1 2 Gaver 2 3 Repræsentation 3 4 Kunde-events 4 5 Udlandsrejser 5 6 Offentlige udbud 6 7 Koncepter 7 8 Udtalelser og referencer
Læs mere2017 v4.0 Måned. Skriftlig fremstilling i henhold til Skabelon herfor. Opsamling i rapport til Compliance Comitee.
2 3 1 2017 v4.0 Måned Emne Beskrivelse Form Resultat Nr. Compliance organisation DK Direktionsmøde, Compliance officer redegør for udvikling og igangværende processer, monitoreringer og kontroller. (1
Læs mereAtea A/S - Anmodning om yderligere dokumentation
9500138 JBH/TOTI Atea A/S - Anmodning om yderligere dokumentation Atea har den 2. juli 2018 fremsendt en samlet redegørelse samt 23 bilag til Moderniseringsstyrelsen og SKI til brug for vurderingen af,
Læs mereVejledning om funktionsbeskrivelse for intern revision
Vejledning om funktionsbeskrivelse for intern revision Eksempel på funktionsbeskrivelse for intern revision Version 1.0 Indhold Forord... 3 Funktionsbeskrivelse for intern revision... 4 1. Arbejdets formål
Læs mereRetningslinjer for sanktionering af overtrædelse af Atea Danmarks interne regler, herunder code of conduct og compliance politik
Retningslinjer for sanktionering af overtrædelse af Atea Danmarks interne regler, herunder code of conduct og compliance politik Gældende fra september 2018 Anvendelse Retningslinjerne anvendes i ethvert
Læs mereBilag G Oversigt over materiale modtaget den 13. juli 2018
9500138 Bilag G Oversigt over materiale modtaget den 13. juli 2018 PUNKT 2.1 - ATEA DEL 1.1 1. 2.1.1 PROCESSER OG KOMPETENCER - 2.1.1 Compliance team.pdf - 2.1.1.1 20181107 Køb af vingaver på Facility
Læs mereKommissorium for revisionsudvalget
Kommissorium for revisionsudvalget Vestas Wind Systems A/S Kommissorium for revisionsudvalget 1 Indholdsfortegnelse Rolle 3 Formål 3 Medlemmer Ansvarsområder 3 4 Møder 6 Beslutningsdygtighed Vederlag til
Læs merePolitik for Anti-korruption
Politik for Anti-korruption Coop Danmark A/S Dokumentkontrol Godkendt af Coop Danmark A/S direktion dato: 18. feb. 2019 Dokument ejer: Compliance Version: 1.0 1 Baggrund for Coop Danmark A/S anti-korruptionspolitik
Læs mereKommissorium for Naviairs revisionsudvalg
Kommissorium for Naviairs revisionsudvalg 1. Formål Revisionsudvalgets opgaver er følgende jf. Revisorlovens 31, stk. 2: a. at overvåge regnskabsaflæggelsesprocessen, b. at overvåge, om virksomhedens interne
Læs mereSærlige krav. Outsourcing / Multisite
Særlige krav Outsourcing / Multisite - Outsourcing - Certificering af flere sites (multisite) 2 of 14 Outsourcingkrav Den certificerede virksomhed skal opretholde juridisk ejerskab til varerne Der skal
Læs mereKommissorium for Naviairs revisionsudvalg
Kommissorium for Naviairs revisionsudvalg 1. Formål Revisionsudvalgets opgaver er følgende jf. Revisorlovens 31, stk. 2: a. at overvåge regnskabsaflæggelsesprocessen, b. at overvåge, om virksomhedens interne
Læs mereIntern audit Procedure nr.: 4.5.5
afsnit 4.5.5 Sidst rettet 01 09 2013 Side 1 af 5 Intern audit Dette er et kontrolleret dokument, som opdateres løbende. Den elektroniske version er den til enhver tid gældende. Indholdsfortegnelse 1 Formål
Læs mereKommissorium for revisionsudvalget i TDC A/S. 1. Status og kommissorium
18. juni 2015 BILAG 1 Kommissorium for revisionsudvalget i TDC A/S 1. Status og kommissorium Revisionsudvalget er et udvalg under bestyrelsen, der er nedsat i overensstemmelse med 15.1 i forretningsordenen
Læs mereCompliance Advisery Board Sammenfatning Aug17 x. # Sensitivity: Internal
Bilagsfortegnelse Dokumentation kke vedlag Årsag til ej vedlagt Anmodning af 5. juli 2018 2.1 Tone at the Top - Virksomhedskultur 2.1 - Generelt 2.1 Følgebrev til punkt 2.1 Tone at the top virksomhedskultur
Læs mereStandard for offentlig revision nr. 2 Rigsrevisionens kvalitetsstyring SOR 2 SOR 2. Standarderne SOR 2. for offentlig
Standard for offentlig revision nr. 2 Rigsrevisionens kvalitetsstyring SOR 2 SOR 2 Standarderne for offentlig SOR 2 SOR 2 STANDARD FOR OFFENTLIG REVISION NR. 2 (VERSION 1.1) 1 Rigsrevisionens kvalitetsstyring
Læs mereKommissorium for revisionsudvalg i DSB. 1. Formål. Revisionsudvalgets opgaver er følgende:
Kommissorium for revisionsudvalg i DSB 1. Formål Revisionsudvalgets opgaver er følgende: At underrette bestyrelsen om resultatet af den lovpligtige revision, herunder regnskabsaflæggelsesprocessen, at
Læs mereKommissorium for revisionsudvalget i TDC A/S. 1. Status og kommissorium
22. juni 2017 Kommissorium for revisionsudvalget i TDC A/S 1. Status og kommissorium Revisionsudvalget er et udvalg under bestyrelsen, der er nedsat i overensstemmelse med 15.1 i forretningsordenen for
Læs mereKommissorium for bestyrelsens revisionsudvalg.
Kommissorium for bestyrelsens revisionsudvalg. Introduktion Introduktion Nærværende kommissorium kan anvendes som inspiration til udarbejdelse af kommissorier for revisionsudvalg etableret som selvstændige
Læs mereKommissorium for risiko- og revisionsudvalget i Den Jyske Sparekasse
1. Indledning På bestyrelsesmødet den 12. marts 2009 besluttede bestyrelsen for at nedsætte et revisionsudvalg samt at indstille valg af formand og udvalgets honorering til repræsentantskabets godkendelse
Læs mereCertificering Navn: Atea A/S,
Certificering Navn: Atea A/S, 14-15.11.2018 ISO 37001 RAPPORT Surv. 1 Visit KONTRAKT NR.: 10352054 FIRMA NAVN (Skrives fuldt ud) (Adresser skal fremgå af udkast til certifikat eller på denne bagside) Surv.
Læs mereVelkommen Gruppe SJ-1
Velkommen Gruppe SJ-1 Lasse Ahm Consult Torsdag, den 25. september 2014 15:35 1 Program Programmet ser således ud: Kl. 10.00 Velkomst ved Lasse Michael Ahm - Info om ændringer blandt medlemmerne Kl. 10.05
Læs mereCoop Danmark A/S Marts, Dokumentkontrol. Filnavn: Coops politik for menneskerettigheder
Coops politik for menneskerettigheder Coop Danmark A/S Marts, 2019 Dokumentkontrol Godkendt dato: 25.03.2019 Godkendt af: Coop Danmark Direktion Dokumentejer: Signe Frese (Coop Ansvarlighed) Filnavn: Coops
Læs mereSensitivity: Internal COMPLIANCE PROGRAMMET
COMPLIANCE PROGRAMMET Indhold 1 Introduktion og baggrund... 3 1.1 Compliance Programmet... 3 2 Atea s Anti-bribery og Anti-korruptions politik... 4 3 Organisering... 4 4 Identifikation og risikovurdering,
Læs mereKommissorium for Revisionsudvalget i Spar Nord Bank A/S
Kommissorium for Revisionsudvalget i Spar Nord Bank A/S Dato: December 2016 1 1. Indledning Det følger af Bekendtgørelse af lov om godkendte revisorer og revisionsvirksomheder (LBK nr. 1167 af 09/09/2016),
Læs mereKommissorium for revisionsudvalget i TDC A/S
2. februar 2012 Kommissorium for revisionsudvalget i TDC A/S 1. Status og kommissorium Revisionsudvalget er et udvalg under bestyrelsen, der er nedsat i overensstemmelse med 15.1 i forretningsordenen for
Læs mereKommissorium for Revisions- og Risikokomiteen i DONG Energy A/S
Kommissorium for Revisions- og Risikokomiteen i DONG Energy A/S Generelt Revisions- og Risikokomiteen er et udvalg under Bestyrelsen, der er nedsat i overensstemmelse med forretningsordenen for Bestyrelsen.
Læs mereKommissorium for Revisionsudvalget
Kommissorium for Revisionsudvalget Bestyrelsen i Jeudan A/S har nedsat et revisionsudvalg bestående af Helle Okholm (formand), Søren B. Andersson og Tommy Pedersen. Revisionsudvalget gennemgår regnskabs-,
Læs mereAnalyserapport for Kvalitetsstyringssystem for Natur- og Miljøadministrationen
Analyserapport for 2013 Kvalitetsstyringssystem for Natur- og Miljøadministrationen 2 Indhold Indledning... 4 Brugertilfredshedsundersøgelse... 4 Kvalitetspolitik... 4 Opfølgning på kvalitetsmål for 2013...
Læs mereHos Lasse Ahm Consult vurderer vi at følgende krav i de enkelte kravelementer er væsentlige at bemærke:
ISO 9001:2015 Side 1 af 8 Så ligger det færdige udkast klar til den kommende version af ISO 9001:2015. Standarden er planlagt til at blive implementeret medio september 2015. Herefter har virksomhederne
Læs mereAnti-bestikkelsesprogram? Det har vi da ikke brug for! Uddannelsesdagen 2017 Ved Poul Gade
1 Anti-bestikkelsesprogram? Det har vi da ikke brug for! Uddannelsesdagen 2017 Ved Poul Gade 2 Nej, det er slet ikke sikkert, at I gør. Men, det kunne måske være en god ide, særligt hvis I: Ønsker at leve
Læs mereAdfærdsregler (Code of conduct)
Adfærdsregler (Code of conduct) Indledning Danske Bank-koncernen har den største respekt for lovgivningen. Ved at overholde lovene og andre regler i de lande, hvor koncernen driver virksomhed, beskytter
Læs mereNetplan A/S. Periodisk audit, P1. Ledelsessystemcertificering ISO 9001:2008. 2013-aug-30 til 2013-aug-30. Certificeringens dækningsområde
Ledelsessystemcertificering 2013-aug-30 til 2013-aug-30 Certificeringens dækningsområde DNV teamleader: Auditteam: Rådgivning indenfor IT- og telenetværk Jesper Halmind Jesper Halmind Projektnr.:PRJC-300259-2011-MSC-DNK
Læs mereCVR-NR.: LOVPLIGTIG REDEGØRELSE FOR VIRKSOMHEDSLEDELSE 2015, JF. ÅRSREGNSKABSLOVENS 107B
CVR-NR.: 15 90 84 16 LOVPLIGTIG REDEGØRELSE FOR VIRKSOMHEDSLEDELSE 2015, 02 LOVPLIGTIG REDEGØRELSE FOR VIRKSOMHEDSLEDELSE 2015, Den lovpligtige redegørelse for virksomhedsledelse, jf. årsregnskabslovens
Læs mereStandard for kvalitetsstyring i Rigsrevisionen. Juli 2015. rigsrevisionen. rigsrevisionen
Standard for kvalitetsstyring i Rigsrevisionen Juli 2015 rigsrevisionen rigsrevisionen S T A N D A R D F O R K V A L I T E T S S T Y R I N G I R I G S R E V I S I O N E N Indholdsfortegnelse Forord...
Læs mere- Der bør ikke ske en førtidig implementering af kravet om operationel revision
Finanstilsynet Att.: Helene Miris Møller Høringssvar på revisionsbekendtgørelsen 06.11.2014 har modtaget Finanstilsynets udkast til ændring af revisionsbekendtgørelsen og har følgende bemærkninger: Indledende
Læs mereBestyrelsesudvalg - arbejdsopgaver Offentliggjort den 31. januar 2018
Bestyrelsesudvalg - arbejdsopgaver Offentliggjort den 31. januar 2018 Bestyrelsen har nedsat et aflønningsudvalg, et nomineringsudvalg, et revisionsudvalg og et risikoudvalg. Efterfølgende oplyses nærmere
Læs mereRingkjøbing Landbobank s Adfærdskodeks (Code of Conduct)
Ringkjøbing Landbobank s Adfærdskodeks (Code of Conduct) Indledning Bestyrelsen i Ringkjøbing Landbobank ønsker med dette Adfærdskodeks at udstikke er række regler og retningslinjer til bankens medarbejdere
Læs mereArbejdsplan for revisionsudvalget.
. Introduktion Nærværende model til en arbejdsplan kan anvendes som hjælp til udarbejdelse af en specifik arbejdsplan for revisionsudvalget. Formålet med arbejdsplanen er overordnet at fastlægge antallet
Læs mereKommissorium for Brdr. Hartmanns revisionsudvalg
Kommissorium for Brdr. Hartmanns revisionsudvalg I henhold til forretningsorden for bestyrelsen i Brødrene Hartmann A/S skal der nedsættes et særskilt revisionsudvalg. Revisionsudvalget skal sikre en hensigtsmæssig
Læs mereHos Lasse Ahm Consult vurderer vi at følgende krav i de enkelte kravelementer er væsentlige at bemærke:
ISO 9001:2015 Side 1 af 8 Så blev den nye version af ISO 9001 implementeret. Det skete den 23. september 2015 og herefter har virksomhederne 36 måneder til at implementere de nye krav i standarden. At
Læs mereBilag 1 - Beskrivelse af den indstillede Model 1og den alternative Model 2
KØBENHAVNS KOMMUNE Økonomiforvaltningen Center for Økonomi NOTAT Bilag 1 - Beskrivelse af den indstillede Model 1og den alternative Model 2 Notatet beskriver den nu indstillede model (Model 1) samt den
Læs mereRefokusering af økonomifunktionen fra backoffice til partner Deloitte StyringsAgenda 18. september 2014
Refokusering af økonomifunktionen fra backoffice til partner Deloitte StyringsAgenda 18. september 2014 VEJDIREKTORATET Ansvarlig for statens veje: Motorveje 1.167 km. Motortrafikveje 319 km. Øvrige statsveje
Læs mereEgedal Kommune. Re-certificeringsaudit. Ledelsessystemcertificering ISO 9001: apr-28 til 2015-apr-29. Certificeringens dækningsområde
Ledelsessystemcertificering 2015-apr-28 til 2015-apr-29 Certificeringens dækningsområde Hidtidigt gyldighedsområde: Sagsbehandling på natur- og miljøområdet Nyt gyldighedsområde: Administration og sagsbehandling
Læs mereNyt om ISO-standarder ISO 14001:2015 ISO 9001:2015 ISO 45001:2016. Jan Støttrup Andersen. Lidt om mig:
Velkommen til Nyt om ISO-standarder ISO 14001:2015 ISO 9001:2015 ISO 45001:2016 1 Lidt om mig: Jan Støttrup Andersen Force Technology; Audit og Forretningsudvikling Konsulent indenfor ledelsessystemer
Læs mereANALYSERAPPORT FOR 2014 KVALITETSSTYRINGSSYSTEM FOR NATUR- OG MILJØADMINISTRATIONEN
ANALYSERAPPORT FOR 2014 KVALITETSSTYRINGSSYSTEM FOR NATUR- OG MILJØADMINISTRATIONEN 1 INDHOLD 2 Indledning... 3 3 Brugertilfredshedsundersøgelse... 3 4 Kvalitetspolitik... 3 5 Opfølgning på kvalitetsmål
Læs mereRevisionsudvalg Kommissorium. Juni 2016
Revisionsudvalg Kommissorium Juni 2016 Index 1. Indledning... 2 2. Revisionsudvalgets formål... 2 3. Revisionsudvalgets opgaver... 3 4. Revisionsudvalgets deltagere... 3 5. Revisionsudvalgets møder...
Læs mereKommissorium for revisionsudvalg
Kommissorium for revisionsudvalg Bestyrelsen i Jeudan A/S har nedsat et revisionsudvalg bestående af Hans Munk Nielsen (formand), Stefan Ingildsen og Tommy Pedersen. Revisionsudvalget gennemgår regnskabs-,
Læs mereCOMPLIANCE PROGRAMMET
COMPLIANCE PROGRAMMET Indhold 1 Introduktion og baggrund... 3 1.1 Compliance Programmet... 3 2 Atea s Anti-bribery og Anti-korruptions politik... 4 3 Organisering... 4 4 Identifikation og risikovurdering,
Læs mereJOB-/ROLLEBESKRIVELSE. Senior Konsulent med ansvar for analyser, monitorering og tilhørende database/it-systemer. Fondenes Videnscenter
JOB-/ROLLEBESKRIVELSE Senior Konsulent med ansvar for analyser, monitorering og tilhørende database/it-systemer Fondenes Videnscenter Funktion: Placering: Refererer til: Senior konsulent med ansvar for
Læs mereCVR-Nr.: Lovpligtig redegørelse for virksomhedsledelse 2016, jf. årsregnskabslovens 107b
CVR-Nr.: 15 90 84 16 Lovpligtig redegørelse for virksomhedsledelse 2016, 02 Lovpligtig redegørelse for virksomhedsledelse 2016, Den lovpligtige redegørelse for virksomhedsledelse, jf. årsregnskabslovens
Læs mereBekæmpelse af hvidvask en praktisk introduktion
www.pwc.com/financialcrime Bekæmpelse af hvidvask en praktisk introduktion Tobias Søttrup 1 Introduktion Tobias Søttrup Senior Manager, Internal Audit Services, Danmark www.pwc.dk 2 Agenda 1. del Lidt
Læs mereBallerup Kommune Politik for databeskyttelse
BALLERUP KOMMUNE Dato: 31. maj 2018 Ballerup Kommune Politik for databeskyttelse 85.15.00-P30-1-18 Politik for databeskyttelse i Ballerup Kommune Denne databeskyttelsespolitik er den overordnede ramme
Læs mereRevisionsudvalgets årlige selvevaluering.
Revisionsudvalgets årlige selvevaluering. Arbejdsplan for revisionsudvalget 2007 Introduktion Nærværende skema kan anvendes som hjælp til selvevaluering af revisionsudvalget. Skemaet bygger på information,
Læs mereRevisionsudvalgskommissorium for Solar Group
Revisionsudvalgskommissorium for Solar Group På bestyrelsesmødet den 15. oktober 2006 besluttede bestyrelsen for Solar A/S at nedsætte et revisionsudvalg. Nærværende kommissorium er opdateret og godkendt
Læs mereKOMMISSORIUM FOR REVISIONS- OG RISIKOUDVALG KØBENHAVNS LUFTHAVNE A/S CVR NR
KOMMISSORIUM FOR REVISIONS- OG RISIKOUDVALG KØBENHAVNS LUFTHAVNE A/S CVR NR. 14 70 22 04 1 Indholdsfortegnelse 1 Sammensætning... 3 2 Formand... 3 3 Valgperiode... 3 4 Beslutningsdygtighed og stemmeafgivelse...
Læs mereLedelsesbekendtgørelsen
Ledelsesbekendtgørelsen Nye lovkrav til finansiel corporate governance Eftermiddagsseminar for Fondsmæglerselskaber, 5. maj 2015 Tine Walldén Jespersen, Partner, Advokat, LL.M. Indledende Ændringerne kort
Læs mereCombipack Danmark A/S
Ledelsessystemcertificering 09. december 2014 Certificeringens dækningsområde DNV GL teamleader: Kompetencecenter for lager og logistik, herunder pakning, opbevaring, håndtering og risikostyring af temperaturfølsomme
Læs mereBekendtgørelse om ændring af bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl.
Bekendtgørelse om ændring af bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl. 1 I bekendtgørelse nr. 1026 af 30. juni 2016 om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl., som ændret ved
Læs merePolitik for informationssikkerheddatabeskyttelse
BALLERUP KOMMUNE Dato: 31. maj 2018 Ballerup Kommune Politik for informationssikkerheddatabeskyttelse Politik for databeskyttelse i Ballerup Kommune Denne informationssikkerhedspolitikdatabeskyttelsespolitik
Læs mereLønpolitik for PenSam A/S
Lønpolitik for PenSam A/S Målsætninger og Strategi PenSam A/S er ikke er en finansiel virksomhed, men der stilles krav om, at PenSam A/S som leverandør til de øvrige selskaber i koncernen, skal være underlagt
Læs mereGod Fondsledelse KFBU-
God Fondsledelse KFBU- Fonden følger Fonden forklarer 1. Åbenhed og kommunikation Retningslinjerne for ekstern kommunikation fremgår af KFBU- Fondens forretningsorden punkt 6.01: *Bestyrelsens formand
Læs mereFriske Forsyninger - med sikkerhed Seminar om ledelsessystemer for vand- og spildevandsselskaber
Friske Forsyninger - med sikkerhed Seminar om ledelsessystemer for vand- og spildevandsselskaber Onsdag den 23. maj 2012 Certificeringsprocessen fra A-Å v./business developer Lars Vestergaard Jensen Certificering
Læs mereVelkommen Gruppe SJ-2
Velkommen Gruppe SJ-2 Lasse Ahm Consult Torsdag den 19. september2019 20.17 1 met ser således ud: 20.17 2 met ser således ud: 20.17 3 www.lasseahm.dk COPYRIGHT 1 15 medlemmer 20.17 4 12 medlemmer 20.17
Læs mereISO 9001:2015 OG ISO 14001:2015 NYE VERSIONER AF STANDARDERNE ER PÅ VEJ ER DU KLAR? Move Forward with Confidence
ISO 9001:2015 OG ISO 14001:2015 NYE VERSIONER AF STANDARDERNE ER PÅ VEJ ER DU KLAR? Move Forward with Confidence HVORFOR 2015 REVISIONEN? I en verden hvor de økonomiske, teknologiske og miljømæssige udfordringer
Læs mereEt godt og effektivt vedligehold af en ISO27001 certificering. Erwin Lansing Head of Security & Chief Technologist
Et godt og effektivt vedligehold af en ISO27001 certificering Erwin Lansing Head of Security & Chief Technologist Hvad laver DK Hostmaster? Register for.dk domæner 1.315.274 domænenavne Ca. 700.000 kunder
Læs mereScreening af systemdokumentationen. 11/8 2009 Skanderborg Kommune
Screening af systemdokumentationen 11/8 2009 Skanderborg Kommune Auditteam: Ledende auditor Kim Hammersholt Hansen Underskrift: Formål: Vurdering af overensstemmelse og implementering af systemet i forhold
Læs mereLovpligtig redegørelse for virksomhedsledelse for regnskabsåret 2016 (jf. årsregnskabsloven 107 b.)
Lovpligtig redegørelse for virksomhedsledelse for regnskabsåret 2016 (jf. årsregnskabsloven 107 b.) Denne redegørelse er en del af ledelsesberetningen i GN Store Nord A/S årsrapport for regnskabsperioden
Læs mereINTRODUKTION TIL STYREGRUPPER
IT SERVICES PROJEKTMODEL H T T P : / / P R O J E K T M O D E L. I T S. A A U. D K F Å H J Æ L P P R O J E K T K O N T O R @ I T S. A A U. D K INTRODUKTION TIL STYREGRUPPER BESLUTNINGS- OG STYRINGSSTRUKTUR
Læs mereKommissorium for Revisionsudvalget Forsikringsselskabet Danica, skadesforsikringsaktieselskab af 1999 CVR-nr
Kommissorium for Revisionsudvalget Forsikringsselskabet Danica, skadesforsikringsaktieselskab af 1999 CVR-nr. 250206341 2 1 Anvendelsesområde og formål 1.1 Kommissoriet fastsætter Revisionsudvalgets opgaver
Læs mereSKEMA TIL REDEGØRELSE VEDRØRENDE ANBEFALINGERNE FOR GOD SELSKABSLEDELSE
SKEMA TIL REDEGØRELSE VEDRØRENDE ANBEFALINGERNE FOR GOD SELSKABSLEDELSE Udgiver: DANVA, Dansk Affaldsforening, Dansk Fjernvarme og Danske Vandværker Udarbejdet af: DANVA, Vandhuset, Godthåbsvej 83, 8660
Læs mereEnergistyrelsens vejledning om energimærkning til virksomheder der udfører energimærkning
V EJLEDNING rev. 30. september 2014 J.nr. 3009/3027-0063 Ref. ABK/SRO Energibesparelser Side 1/ 12 Energistyrelsens vejledning om energimærkning til virksomheder der udfører energimærkning Indholdsfortegnelse
Læs mereDenne publika ion er udarbejdet af Digitaliseringsstyrelsen Landgreven 4 Postboks 2193 1017 København K Telefon 33 92 52 00 digst@digst dk
Denne publika ion er udarbejdet af Digitaliseringsstyrelsen Landgreven 4 Postboks 2193 1017 København K Telefon 33 92 52 00 digst@digst dk Design: Bgraphic Foto: Colourbox Elektronisk publikation: ISBN:
Læs mereRevision af risikorapportering V. Claus Sonne Linnedal og Steen Jensen. Sikkerhed & Revision 2015
Revision af risikorapportering V. Claus Sonne Linnedal og Steen Jensen Sikkerhed & Revision 2015 Dagsorden 1. Introduktion 2. Organisation 3. Operationel risiko processen 4. Revision af operationel risiko
Læs mereDenne publikation er udarbejdet af Digitaliseringsstyrelsen Landgreven 4 Postboks København K Telefon dk
Denne publikation er udarbejdet af Digitaliseringsstyrelsen Landgreven 4 Postboks 2193 1017 København K Telefon 33 92 52 00 digst@digst dk Design: Bgraphic Foto: Colourbox Elektronisk publikation: ISBN:
Læs mereKommissorium for Revisionsudvalget Danske Bank A/S CVR-nr. 61 12 62 28
Kommissorium for Revisionsudvalget Danske Bank A/S CVR-nr. 61 12 62 28 1 Anvendelsesområde og formål 1.1 I dette kommissorium fastsættes Danske Banks Revisionsudvalgs opgaver og beføjelser. 1.2 Revisionsudvalget
Læs mereKliniske retningslinjer på det kommunale sundhedsområde
P R O J EKTBESKRIVELSE Kliniske retningslinjer på det kommunale sundhedsområde 1. Formål og baggrund for projektet Siden strukturreformen har kommunen fået flere opgaver på social- og sundhedsområdet,
Læs mereVelkommen Grupperne SJ-1 & SJ-2
Velkommen Grupperne SJ-1 & SJ-2 Lasse Ahm Consult Tirsdag, den 1. december 2015 20:33 1 Program Kl. 10.00 Velkomst ved Lasse Michael Ahm - Info om ændringer blandt medlemmerne og nye grupper Kl. 10.05
Læs mereKommissorium for Revisionsudvalget i Aktieselskabet Schouw & Co. 2. udgave, december 2010
Kommissorium for Revisionsudvalget i Aktieselskabet Schouw & Co. 2. udgave, december 2010 INDHOLD 1. Formål... 3 2. Opgaver... 3 3. Revisionsudvalgets bemyndigelse og ressourcer... 4 4. Organisation...
Læs mereLovpligtig redegørelse for virksomhedsledelse for regnskabsåret 2014 (jf. årsregnskabsloven 107 b.)
Lovpligtig redegørelse for virksomhedsledelse for regnskabsåret 2014 (jf. årsregnskabsloven 107 b.) Redegørelsen udgør en bestanddel af ledelsesberetningen i GN Store Nord A/S årsrapport for regnskabsperioden
Læs mereHvordan gør man it-sikkerhed nemt V/Martin Lenschau Hansen
Hvordan gør man it-sikkerhed nemt V/Martin Lenschau Hansen JN DATA JN DATA Sikrer den finansielle sektor med sikker, stabil og effektiv it-drift og infrastruktur. Marked Compliant IT drift og infrastruktur
Læs mereKommissorium Udkast 2016
Kommissorium Udkast 2016 Revisionsudvalg for Schouw & Co. 3. udgave 10. november 2016 Indeholder ikke-offentliggjort information og er strengt fortroligt. Må ikke gøres til genstand for kopiering eller
Læs mereBilag E Oversigt over materiale modtaget den 12. juli 2018
9500138 Bilag E Oversigt over materiale modtaget den 12. juli 2018 1. PUNKT 2.3 GENERELT - 2.3 Compliance communication strategy_ver1.0 20171020.pdf - 2.3 Ressourcebeskrivelse for Compliance.pdf - 2.3
Læs mereKommissorium for Revisionsudvalget. Danske Bank A/S CVR-nr
Kommissorium for Revisionsudvalget Danske Bank A/S CVR-nr. 61 12 62 28 1 Anvendelsesområde og formål 1.1 I dette kommissorium fastsættes Danske Banks Revisionsudvalgs opgaver og beføjelser. 1.2 Revisionsudvalget
Læs merePræsentation af Curanets sikringsmiljø
Præsentation af Curanets sikringsmiljø Version: 1.1 Dato: 1. marts 2018 Indholdsfortegnelse Indledning: side 3 Organisering af sikkerhed: side 3 Politikker, procedurer og standarder: side 3 Medarbejdersikkerhed:
Læs mereKVALITETSSTYRING AF RÅDGIVNING
KVALITETSSTYRING AF RÅDGIVNING Susanne Boutrup Forsknings-, Overvågnings- og Rådgivningssekretariatet Siden sidst (mødet den 4. juni 2009) Møde mellem DJF og DMU med præsentation af initiativer Udkast
Læs mereLønpolitik. for. Dragsholm Sparekasse
Lønpolitik for Dragsholm Sparekasse 1 1. Indledning og formål I medfør af Lov om finansiel virksomheds bekendtgørelse om lønpolitik, CRR forordningen samt oplysningsforpligtelser om aflønning i finansielle
Læs mereRingkøbing-Skjern Kommune. Informationssikkerhedspolitik
Ringkøbing-Skjern Kommune Informationssikkerhedspolitik Indholdsfortegnelse Indholdsfortegnelse... 1 1. Indledning... 2 2. Formål... 2 3. Holdninger og principper... 3 4. Omfang... 3 5. Sikkerhedsniveau...
Læs mereRevisionsudvalgets mandat
ECB-PUBLIC November 201 7 Revisionsudvalgets mandat Et revisionsudvalg på højt niveau oprettet af Styrelsesrådet i henhold til artikel 9b i forretningsordenen for ECB styrker de allerede eksisterende interne
Læs mereKodeks for god selskabsledelse i Guldborgsund Forsyning.
Forklaring på / anbefalingen: 2. Introduktion 2.3 Redegørelse for god selskabsledelse 2.3.1. Det anbefales, at alle forsyningsselskaber hvert år redegør for god selskabsledelse og offentliggør redegørelsen,
Læs mereVi har etableret et brancheledende informationssikkerhedsprogram. vores kunder den bedste beskyttelse og højeste grad af tillid.
Som hostingleverandør er vores vigtigste sikkerhedsopgave at passe godt på dine data og sørge for, at du til enhver tid lever op til sikkerhedskravene fra dine kunder. Sikkerhed er derfor et område, som
Læs mereIntern auditrapport for DI-Teknik A/S
Intern auditrapport for Auditor: Auditdato: Deltagere: Peter W. Steffensen, Ledende auditor, Lekon Johnny Andersen, auditor, Lekon 26. august 2010 Jan B. Petersen, SKS- og personaleansvarlig, DI-Teknik
Læs mereMittarfeqarfiit. Organisation. struktur & ansvarsforhold
Mittarfeqarfiit Organisation struktur & ansvarsforhold Indholdsfortegnelse Driftens øverste struktur:... 2 Adm. Direktør:... 2 Driftsdirektøren:... 2 Kvalitetschefen... 3 Lufthavnens organisation... 4
Læs mereJammerbugt Kommune. Periodisk audit, P2. Ledelsessystemcertificering. Kvalitetsstyring - iht. Lov 506 af 07.06.2006 og Bek. 1258 af 15.12.
Ledelsessystemcertificering Kvalitetsstyring - iht. Lov 506 af 07.06.2006 og Bek. 1258 af 15.12.2011 Audit 22. oktober 2014 Certificeringens dækningsområde DNV teamleader: Auditteam: Sagsbehandling på
Læs mereKVALITETSSIKRINGSSYSTEMER. Uffe Schifter-Holm Tværfaglig konsulent
Uffe Schifter-Holm Tværfaglig konsulent ush@danskfjernvarme.dk 2012-aftalen 13.1 Net- og distributionsselskaberne er ansvarlige for, at deres dokumentation er retvisende og lever op til de fastsatte krav.
Læs mereCVR-NR.: LOVPLIGTIG REDEGØRELSE FOR VIRKSOMHEDSLEDELSE 2017, JF. ÅRSREGNSKABSLOVENS 107B
CVR-NR.: 15 90 84 16 LOVPLIGTIG REDEGØRELSE FOR VIRKSOMHEDSLEDELSE 2017, 02 LOVPLIGTIG REDEGØRELSE FOR VIRKSOMHEDSLEDELSE 2017, Den lovpligtige redegørelse for virksomhedsledelse, jf. årsregnskabslovens
Læs merePersondataforordningen Data Protection Officer. Advokat, Marie Albæk Jacobsen
Persondataforordningen Data Protection Officer Advokat, Marie Albæk Jacobsen 2 Data Protection Officer - DPO Data Protection Officer (DPO) Databeskyttelsesrådgiver Ny bestemmelse - har ikke tidligere været
Læs mereRevisionsudvalgskommissorium for Arkil Holding A/S
Revisionsudvalgskommissorium for Arkil Holding A/S På bestyrelsesmødet den 30. april 2014 besluttede bestyrelsen for Arkil Holding A/S at nedsætte et egentligt revisionsudvalg. Nærværende kommissorium
Læs mereCertificering ISO 14001:2015
Certificering ISO 14001:2015 Nr. Æ-1B, Rev. Dato: 29-8.2018 Sagsnummer: E-mail: Rekvirent: Adresse(r): Auditor Dato: 2017.0070.0006 co@sk-as.dk Søborg Køl A/S Brøndbytoften 13, 2605 Brøndby PBP 05-12-2018
Læs mereAdfærdsregler (code of conduct) Sparekassen Sjælland - Fyn A/S (koncernen)
Adfærdsregler (code of conduct) Sparekassen Sjælland - Fyn A/S (koncernen) 24.11.2016 Bestyrelses møde Side 1 Indledning Sparekassen Sjælland - Fyn koncernen har den største respekt for lovgivningen. Ved
Læs mereProjekt Grøn Smiley i SUF Arbejdsmiljø- og miljøledelse. Implemetntering af Grøn Smiley
Implemetntering af Grøn Smiley Fordele for arbejdsmiljøet og arbejdsmiljøarbejdet Synliggørelse Hvordan attraktivt? Hvilke barrierer? Evaluering Ekstern auditor OHSAS 18001:2008-udfordringer 1 Projekt
Læs mere